記者8月22日從最高人民檢察院獲悉，最高檢日前下發(fā)了第四十七批指導性案例，共4件，涵蓋貪污、受賄、挪用公款、國有公司人員濫用職權、違法發(fā)放貸款、違規(guī)出具金融票證、利用未公開信息交易、非國家工作人員受賄等罪名，涉及銀行、期貨、資產管理等國有金融機構，犯罪事實覆蓋金融理財產品承銷、金融票證出具和貸款發(fā)放、股權收益權代持、利用非公開信息證券交易等多個領域。

最高檢第三檢察廳負責人介紹，金融領域職務犯罪一般是指金融監(jiān)管機構和金融機構的公職人員利用公權力實施的貪污賄賂、濫用職權、破壞市場公平競爭環(huán)境、破壞金融管理秩序等犯罪。據統(tǒng)計，2021年1月至2023年7月，全國檢察機關依法提起公訴的金融領域職務犯罪案件共計652人。

與常規(guī)的貪污、受賄、挪用公款等犯罪行為相比較，金融系統(tǒng)腐敗具有哪些特點？

——涉案主體身份復雜，覆蓋面較廣。從近年來檢察機關辦案情況來看，涉案人員所在單位包括金融監(jiān)管部門以及各大國有銀行、資產管理公司等國有金融企業(yè)，犯罪主體覆蓋金融領域高級領導干部直至一線經辦人員等各個層級，其中單位領導犯罪情況較為突出。

——金融領域特有的權力和資源成為攫取私利的工具。從職務犯罪涉及的業(yè)務范圍來看，大到金融業(yè)務資質準入、公司重組上市、證券承銷投資，小到每筆貸款發(fā)放、股票期貨交易策略，職務犯罪案件幾乎覆蓋權力運行的各個環(huán)節(jié)、各個角落。

——犯罪手段復雜隱蔽且具有專業(yè)化特點。金融領域腐敗分子很多精通監(jiān)管規(guī)則，熟悉市場操作，犯罪手段從過去的直接以權謀私轉化為利用專業(yè)知識、通過金融業(yè)務程序進行作案。

——危害后果更嚴重。金融領域違法犯罪行為與國有資產損失等危害后果之間存在“漣漪效應”，數(shù)十萬、百萬的利益輸送可能造成數(shù)十倍乃至更大的國有資產損失，同時金融腐敗常常伴生金融違規(guī)經營、金融監(jiān)管“注水”等情況，嚴重損害國家金融市場秩序和信譽，甚至引發(fā)金融風險外溢至實體經濟。

最高人民檢察院（資料圖）

最高檢第三檢察廳負責人表示，下一步，檢察機關在金融領域反腐敗工作方面要這樣做：

——切實加強與監(jiān)察機關、審判機關的溝通和配合，持續(xù)加大辦案力度，依法充分履行檢察職能，懲治和威懾金融領域職務犯罪，助力清除破壞金融管理秩序的害群之馬。既要依法辦理好涉案金額大、社會影響惡劣的大要案，也要馳而不息地打擊各個領域和環(huán)節(jié)的“金融蛀蟲”，一體推進懲治金融腐敗和防控金融風險。

——加大在辦理金融領域職務犯罪案中同步審查洗錢等衍生犯罪問題力度。在提前介入階段要嚴格審查對洗錢等行為的認定和處理，及時提出意見建議，加強與監(jiān)察機關的會商交流和跟蹤反饋；審查起訴階段對于符合法定追訴條件的洗錢等犯罪，依法提起公訴，筑牢金融風險防控的堤壩。

——制定指導意見，破解實踐難題。近期，最高檢圍繞辦案實踐，加強總結研究，擬針對辦理金融領域職務犯罪案件相關法律適用以及在辦理貪污賄賂犯罪案件中加強反洗錢工作協(xié)作配合等問題制定具體意見，進一步厘清實踐中的難點和疑點，明確法律適用規(guī)則和工作責任落實，確保執(zhí)法、司法標準相統(tǒng)一。

——加強訴源治理，提升法律監(jiān)督的力度和準度。探索數(shù)字賦能職務犯罪檢察，結合辦案大數(shù)據及時發(fā)現(xiàn)、深度剖析金融風險環(huán)節(jié)和點位，及時向有關單位和部門通報涉案企業(yè)在監(jiān)管和防控方面存在的問題。同時，積極探索推進涉案企業(yè)合規(guī)工作，不斷加強法治警示宣傳教育，從源頭推動金融環(huán)境的凈化。(記者馮家順、劉碩)